期货长线

 

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2020/2/29 0:47:02
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  新浪财经讯 1月9日音讯,本日证监会[微博]公布会宣告证监会核准上交所[微博]发展证券期权买卖所试点,试点规模为上证50ETF期权,正式上市时刻为2015年2月9日。一起,上交所公布《上海证券买卖所证券期权试点做市贸易务指引》。

  如下为发配资开户 诉和营业指引提要:

  配资公司 公布《上海证券买卖所证券期权试点做市贸易务指引》的告诉

  上证发〔2015〕10号

  各商场参加人:

期货长线  为标准证券期权试点做市营业,依据国家证监会《证券期权买卖试点办理办法》、《证券期货运营组织参加证券期权买卖试点指引》、《上海证券买卖所证券期权试点买卖规定》及其余关联规则,上海证券买卖所(如下简称“本所”)制订了《上海证券买卖所证券期权试点做市贸易务指引》(如下简称“《做市商指引》”)。现予公布,并就有关事项告诉以下:

  1、《做市商指引》自本告诉公布之日起施行。

  2、思考到商场及关联组织营业技能预备状况,《做市商指引》中配资公司 出资者询价及做市商供给双边回应报价(第三条第二项、第十五条第五项)的规则暂不施行,详细施行时刻另行告诉。

期货长线  3、本所驳回做市请求资料的时刻及详细事件另行告诉。

  特此告诉。

  附件:上海证券买卖所证券期权试点做市贸易务指引

  上海证券买卖所

期货长线  二○一五年一月九日

  附件

  上海证券买卖所证券期权试点做市贸易务指引

期货长线  榜首章  总则

  榜首条   为了进步上海证券买卖所(如下简称“本所”)证券期权(如下简称“期权”)买卖的活动性,标准期权做市商的做市营业,依据《证券期权买卖试点办理办法》、《上海证券买卖所证券期权试点买卖规定》(如下简称“《期权买卖规定》”),制订本指引。

  第二条   本指引所称期权做市商(如下简称“做市商”),是指依照本指引的规则和需要,为本所挂牌买卖的期权合约供给活动性效劳的期权运营组织或许本所承认的其余业余组织。

  第三条   本指引所称的期权合约活动性效劳(如下简称“做市效劳”),囊括下列范例:

期货长线  (一)向出资者供给双边延续报价;

  (二)对出资者询价供给双边回应报价;

期货长线  (三)本所规则或许做市协定商定的其余营业。

期货长线  第四条   做市商分为主做市商和普通做市商。

期货长线  主做市商该当供给前条规则的全副做市效劳,普通做市商该当供前条第(二)、(三)项规则的做市效劳。

  第五条   做市商处置做市营业,该当严峻遵违法令、法例、规章和本所营业规定,不得应用做市营业,停止底细买卖、商场支配等守法违规举动,或许获取其余分歧理长处。

期货长线  第二章  做市请求

期货长线  第六条   合乎下列前提的组织,能够向本所请求为合约种类供给做市效劳:

  (一)经国家证监会核准或关联职业自律安排存案能够处置期权做市营业;

期货长线  (二)参加本所期权模仿买卖做市营业而且做市时刻到达3个月,而且经过本所试验室情况的各项做市营业测验;

  (三)在模仿买卖时期的做市体现合乎本所关联做市目标需要;

  (四)经过本所安排的专项审查;

期货长线  (五)本所规则的其余前提。

  第七条  请求为合约种类供给做市效劳的,该当向本所上交下列资料:

  (一)经法定代表人具名并加盖单元公章的主做市贸易务请求书或许普通做市贸易务请求书;

期货长线  (二)加盖单元公章的经营执照、安排机构代码证正本复印件;

期货长线  (三)经国家证监会核准或关联职业自律安排存案处置期权做市事务的证实文件;

期货长线  (四)做市营业危险掌握轨制及有关内部办理制度;

  (五)担任做市事务的部分、岗亭配置、职员状况阐明;

期货长线  (六)发展做市事务的技能体系预备状况;

  (七)请求做市的合约种类名单及详细做市营业施行方案;

  (八)本所规则的其余资料。

  第八条   做市请求合乎前提且资料完备的,本所自驳回之日起15个买卖日内作出决议,并告诉请求人。

  本所依据商场状况肯定每一个合约种类的做市商数目,据此肯定合约种类的做市商名单,并向商场颁布。

期货长线  第九条   做市商该当在收到本所告诉之日起5个买卖日内与本所签署做市协定,明白供给做市效劳的关联权力和责任。

期货长线  未签署做市协定的,不得发展做市营业。

期货长线  第三章   做市规定

  第十条   做市商该当依照本所营业规定以及做市协定发展做市营业。

期货长线  第十一条  

  单个合约种类能够有多个做市商供给做市效劳。

期货长线  第十二条  

  本所能够依据商场状况,需要主做市商对特按期权合约供给响应的做市效劳。

  第十三条  

期货长线  做市商处置做市营业,该当运用指定的衍生品合约账户和对应的证券账户,并报本所存案。

  做市商不得应用指定处置做市事务的衍生品合约账户发展非做市营业。

  做市商改变上述指定账户的,该当提早15个买卖日向本所存案,经本所确认后施行。

  第十四条  

  做市商该当运用自有资产发展做市营业。

  第十五条  

期货长线  合约种类的做市目标,囊括但不限于下列因素:

  (一)最大交易价差;

期货长线  (二)最小报价数目;

  (三)参加率;

期货长线  (四)合约掩盖率;

  (五)回应报价的最长回合时刻以及最短保存时刻;

  (六)其余做市目标。

期货长线  做市商发展做市营业,该当合乎做市协定就前款规则的做市目标所作的详细要求。

期货长线  本所能够依据商场状况或许做市商的请求,对详细合约种类的做市目标做出调剂。

  第十六条  

  做市商能够依据做市营业需求,向本所请求进步持仓限额。

  第十七条  

  呈现下列情景之一的,响应宽免做市商的做市责任:

  (一)期权合约买卖价钱到达涨停或许跌停价钱,做市商能够仅供给单边报价。

期货长线  (二)当合约标的为证券的期权合约的买卖价钱小于0.005元,或许合约标的为买卖所买卖型敞开式指数基金的期权合约的买卖价钱小于0.001元时,做市商能够停息对该合约供给买入报价。

  (三)因不行抗力、不测事情或许技能妨碍等招致无奈接续供给做市效劳,做市商能够停息对局部或许全副合约种类供给做市效劳,并实时向本所陈述。

  (四)本所规则的其余情景。

  前款规则的情景消逝后,做市商该当立刻康复响应做市效劳。

  第十八条  

  做市商自动请求停止对其做市的全副或许局部合约种类供给做市效劳,该当提早15个买卖日书面告诉本所,经本所确认后停止。

  做市商自动请求停止对合约种类供给做市效劳的,1年之内不得从新请求对统一合约种类供给做市效劳。

期货长线  第十九条  

  本所依据交易价差、参加率等目标,按期评估做市商的做市状况。

  本所每个月对做市商单个合约种类做市状况停止评估;每一年按期对做市商单个合约种类做市状况以及全体做市效劳状况停止归纳评估,并向商场颁布。

  做市商违背本指引、本所其余规则或许做市协定商定的,本所能够调低其评估后果。

期货长线  第二十条  

期货长线  本所能够依据做市商评估后果,对做市商赐与恰当买卖用度减免或鼓励。

期货长线  第四章  监视处理

  第二十一条   

期货长线  做市商该当具有契合要求的技能体系、危险处理和外部掌握轨制、静态危险监控体系,保证供给做市效劳危险可测、可控。

期货长线  做市商该当树立压力测验机制,并按季度向本所上交压力测验陈述。

  第二十二条   

  做市商该当树立危险防备与营业阻隔轨制,防备长处抵触,不得应用做市营业侵害客户长处。

期货长线  第二十三条   

  做市商的做市效劳呈现下列情景之一的,本所能够取缔其对特定合约种类的做市资历,并向商场布告:

期货长线  (一)对担任做市的合约种类,间断6个月未到达本所规则以及做市协定商定的做市需要。

  (二)对本所指定其做市的特按期权合约,间断6个月未到达本所及做市协定商定的做市需要;期权合约存续期缺乏6个月的,在其承当做市责任的存续期内均未到达本所及做市协定商定的做市需要。

  (三)在单个合约种类做市状况年度评估排名中处于末位20%的。

  (四)本所规则或做市协定商定的其余情景。

期货长线  做市商对特定合约种类的做市资历被取缔的,1年之内不得从新请求对统一合约种类供给做市效劳,但因前款第(三)项规则被取缔特定合约种类做市资历的在外。

期货长线  第二十四条   

期货长线  做市商有下列情景之一的,本所能够取缔其做市商资历:

  (一)不再合乎本指引第六条规则的前提;

  (二)不再为任何合约种类供给做市效劳;

  (三)存在支配期权商场或合约标的商场等守法违规举动;

  (四)在全副合约种类做市状况年度评估排名中均处于末位20%;

期货长线  (五)本所规则或许做市协定商定的其余情景。

期货长线  做市商对全副合约种类做市资历被取缔的,1年之内不得从新请求对任一合约种类供给做市效劳,但因前款第(四)项规则被取缔全副合约种类做市资历的在外。

期货长线  第二十五条   

  本所能够对做市商的危险处理、买卖举动及关联络统平安运转等状况,停止监视审查。

期货长线  第二十六条   

期货长线  做市商违背本指引的,本所能够根据《期权买卖规定》及其余关联规则,对其采纳响应的羁系办法或施行规律处罚,并计入诚信记载;情节严峻的,提请备案考察。

  第五章  附则

  第二十七条   

期货长线  本指引由本所担任注释。

  第二十八条   

  本指引自觉布之日起施行。

文章关键词: 上海证券买卖所证券期权

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